| 行政執(zhí)法事項清單 | |||||
| 事項編號 | 檢查事項 | 承辦科室 | 檢查依據(jù) | 收費依據(jù)和標準 | 檢查方式 |
| 1 | 小額貸款公司業(yè)務經(jīng)營許可的檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第十四條。 | 不收費 | 書面檢查、實地核查等 |
| 2 | 各類交易場所設立機構許可的檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第十七條。 | 不收費 | |
| 3 | 地方資產(chǎn)管理公司取得經(jīng)營許可的檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第二十一條。 | 不收費 | |
| 4 | 各類交易場所各項變更事項審批檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第十九條。 | 不收費 | 書面檢查、實地核查等 |
| 5 | 小額貸款公司等其他地方金融組織各項變更事項備案檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第十三條、第十五條、第十六條、第十九條。 | 不收費 | |
| 6 | 各類交易場所實行投資者準入管理制度 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第十八條。 | 不收費 | 書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等 |
| 7 | 各類交易場所注冊地、實際經(jīng)營地和交易系統(tǒng)實體服務器所在地是否保持一致并建立互聯(lián)互通和統(tǒng)一結算平臺 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第十八條；《河北省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》第十一條。 | 不收費 | |
| 8 | 各類交易場所禁止性業(yè)務檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第十八條。 | 不收費 | |
| 9 | 地方金融組織可能引發(fā)或者已經(jīng)形成金融風險,地方金融監(jiān)管機構已責令地方金融組織暫停相關業(yè)務的，對地方金融組織執(zhí)行暫停相關業(yè)務監(jiān)管措施的檢查 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第二十五條。 | 不收費 | 書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等 |
| 10 | 對未與客戶簽訂合法規(guī)范的交易合同；未如實向投資者和客戶提示投資風險，披露可能影響其決策的信息；進行內幕交易、操縱市場等違法活動的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第三十六條 | 不收費 | 書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等 |
| 11 | 對未經(jīng)批準擅自設立各類交易場所，從事或者變相從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易業(yè)務的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第三十七條第（二）項 | 不收費 | 書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等 |
| 12 | 對各類交易場所開展未經(jīng)批準的交易模式、交易品種的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第三十七條第（三）項 | 不收費 | 書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等 |
| 13 | 對地方金融控股企業(yè)未經(jīng)批準在本省行政區(qū)域內對地方金融機構和地方金融組織開展股權投資、企業(yè)和資產(chǎn)并購業(yè)務的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第三十七條第（四）項 | 不收費 | 書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等 |
| 14 | 對各類交易場所未實行投資者準入管理制度，注冊地、實際經(jīng)營地和服務器所在地未保持一致的，未建立互聯(lián)互通和統(tǒng)一結算平臺；將投資權益拆分為等份額公開發(fā)行；將投資權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易；采取集中競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；以集中交易方式進行標準化合約交易；開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式；開展貴金屬、保險、信貸交易；權益持有人累計超過二百人；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第三十八條 | 不收費 | 書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等 |
| 15 | 對小額貸款公司等其他地方金融組織備案虛假信息或者隱瞞重要事實的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第三十九條第二款 | 不收費 | 書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等 |
| 16 | 當?shù)胤浇鹑诮M織違反《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》有關規(guī)定時，對負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員的處罰。 | 金融科 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》第四十三條 | 不收費 | 書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等 |