| 定州市地方金融監督管理局重大行政執法決定法制審核清單 | ||||||
| 序號 | 重大執法決定類別 | 重大執法決定項目 | 依據 | 提交部門 | 應提交的審核資料 | 審核重點 |
| 1 | 行政許可 事項 |
不予行政許可決定 | 《中華人民共和國行政許可法》第三十八條 《河北省地方金融監督管理條例》 |
金融科 | 1、許可承辦科室對許可項目審查情況說明； 2、許可承辦科室及主管領導意見； 3、《重大行政執法決定法制審核申請表》等材料。 |
（一）不予行政許可決定的主要事實依據是否清楚，證據是否確鑿、充分； （二）不予行政許可是否對公共利益造成重大損害； （三）被許可人的合法權益是否受到損害。 （四）其他依法應當審核的事項。 |
| 2 | 撤銷行政許可決定 | 《中華人民共和國行政許可法》第六十九條 《河北省地方金融監督管理條例》 |
金融科 | 1、許可承辦科室對撤銷許可項目審查情況說明； 2、許可承辦科室及主管領導意見； 3、《重大行政執法決定法制審核申請表》等材料。 |
（一）撤銷行政許可決定的主要事實依據是否清楚，證據是否確鑿、充分； （二）撤銷行政許可是否對公共利益造成重大損害； （三）被許可人的合法權益是否受到損害。 （四）其他依法應當審核的事項。 |
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| 3 | 對行政許可決定有爭議，行政相對人或者第三人申請聽證的 | 《中華人民共和國行政許可法》第四十七條 | 金融科 | 1、書面異議材料； 2、許可承辦科室對許可項目審查情況說明及決定依據； 3、許可承辦科室及主管領導意見； 4、《重大行政執法決定法制審核申請表》等材料。 |
（一）程序是否合法； （二）爭議事項和問題的事實情況。 （三）其他依法應當審核的事項。 |
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| 4 | 行政處罰 事項 |
責令停業整頓、責令停止相關業務 | 1.《河北省地方金融監督管理條例》 2.《融資擔保公司監督管理條例》 3.《融資性擔保公司管理暫行辦法》 4.《典當管理辦法》 5.《典當行業監管規定》等 |
金融科 | 1、現場檢查記錄、詢問筆錄等執法文書； 2、相關證據資料；案件調查終結報告； 3、擬制的行政處罰決定類文書； 4、《重大行政執法決定法制審核申請表》等材料。 |
（一）行政執法主體是否合法，是否超越本機關法定權限； （二）行政執法人員是否具備執法資格，是否有濫用職權的情形； （三）行政執法程序是否合法； （四）當事人的基本情況及違法事實是否清楚，證據是否確鑿、充分，材料是否齊全； （五）適用法律、法規、規章是否準確； （六）執行裁量基準是否適當； （七）行政執法文書是否完備、規范； （八）違法行為是否涉嫌犯罪需要移送司法機關； （九）其他依法應當審核的事項。 |
| 5 | 吊銷經營許可證 | |||||
| 6 | 對公民處以20萬元以上的罰款，對法人或者其他組織處以50萬元以上的罰款；沒收違法所得或者價值相當于上述規定的數額的 | |||||
| 7 | 被處罰人申請聽證的 | |||||
| 8 | 對發生法律效力的行政處罰決定進行糾正，及可能作出行政賠償或者不予行政賠償決定的 | |||||
| 9 | 其他需要審核的執法決定 | 案件情況疑難復雜，涉及多個法律關系的；直接關系行政相對人或者第三人重大權益的；涉及重大公共利益的；可能造成重大影響或者引發社會風險的；法律、法規、規章規定的其他情形。 | ||||